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慈溪市企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理實施辦法

                     （發(fā)布機構：慈溪市人民政府發(fā)布  時間：2013年12月18日）　            

　                       　第一章 總則

　　第一條 為了完善我市企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理制度，保護國有資產(chǎn)安全，實現(xiàn)企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《浙江省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)和有關規(guī)定，結合本市實際，制定本辦法。
　　第二條 本市企業(yè)國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，適用本辦法。
　　本辦法所稱企業(yè)國有資產(chǎn)，是指市人民政府及其有關部門、單位對企業(yè)各種形式的出資所形成的權益，包括國家出資企業(yè)及其獨資、控股和參股企業(yè)的國有資產(chǎn)。
　　本辦法所稱國家出資企業(yè)，是指市人民政府及其有關部門、單位出資的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司和國有資本參股公司。
　　第三條 企業(yè)國有資產(chǎn)屬于國家所有，市人民政府代表國家對本市企業(yè)國有資產(chǎn)履行出資人職責，享有所有者權益，實行權利、義務和責任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結合的企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制。
　　第四條 市人民政府設立國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構—市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局（簡稱市國資局），代表市人民政府依法統(tǒng)一履行出資人職責，對企業(yè)國有資產(chǎn)以及市人民政府確定的其他國有資產(chǎn)實施監(jiān)督管理。
　　市國資局是市人民政府直屬機構，對市人民政府負責，向其報告工作，接受其監(jiān)督與考核。
　　市財政局、監(jiān)察局、審計局、公共資源交管辦等有關部門和單位按照職責，做好企業(yè)國有資產(chǎn)的有關監(jiān)督管理工作。
　　第五條 企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理工作應當遵循以下原則：
　?。ㄒ唬┙y(tǒng)一體制。市國資局代表市人民政府統(tǒng)一履行出資人職責，執(zhí)行統(tǒng)一的企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理制度。
　　（二）政企分開。堅持政府的社會公共管理職能與企業(yè)國有資產(chǎn)出資人職能分開，市國資局不行使政府的社會公共管理職能，不干預企業(yè)依法自主經(jīng)營。
　?。ㄈ﹥蓹喾蛛x。堅持所有權與經(jīng)營權分離，尊重企業(yè)經(jīng)營自主權，除依法應由履行出資人職責的機構決定的事項外，其他事項由企業(yè)自行決定。
　　第六條 部分行業(yè)的企業(yè)國有資產(chǎn)，可以由市國資局委托有關部門實施具體監(jiān)督管理。
　　委托履行部分出資人職責的，應當簽訂書面協(xié)議，明確委托事項、期限和各自的權利、義務、責任，并報市人民政府備案。
　　市國資局及其委托的有關部門應當依照統(tǒng)一的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理制度，履行出資人職責，承擔國有資產(chǎn)保值增值責任。接受委托的有關部門應當定期向市國資局報告工作。
　　第七條 市人民政府建立國有資本經(jīng)營預算制度，對國有資本收入及其支出實行預算管理。
　　國有資本經(jīng)營預算應當按年度單獨編制，納入本級政府預算。國有資本經(jīng)營預算支出按照當年預算收入安排，不列赤字。
　　第八條 任何單位和個人有權對損害國家出資企業(yè)合法權益的行為進行檢舉和控告。
 
　　　　　　               第二章 履行出資人職責的機構

　　第九條 市國資局的主要職責是：
　　（一）貫徹執(zhí)行國家、省、寧波市和本市有關國有資產(chǎn)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；制定有關規(guī)章制度，并監(jiān)督檢查執(zhí)行情況。
　?。ǘ└鶕?jù)市人民政府授權，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律、法規(guī)和市委、市人民政府相關規(guī)定，履行出資人職責，加強國有資產(chǎn)監(jiān)督管理，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，維護所有者權益。
　　（三）指導推進國家出資企業(yè)改革和重組，推動國有經(jīng)濟布局和結構的戰(zhàn)略性調(diào)整，促進國有經(jīng)濟科學發(fā)展。
　　（四）指導和促進國家出資企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善公司法人治理結構；加強企業(yè)董事會、監(jiān)事會等建設，根據(jù)有關規(guī)定和需要向重點國家出資企業(yè)委派監(jiān)事；組織開展企業(yè)內(nèi)部財務收支審計及專項審計調(diào)查。
　?。ㄎ澹┴撠煂徍酥攸c國家出資企業(yè)的中長期發(fā)展規(guī)劃，審批或?qū)徍藝页鲑Y企業(yè)投資、融資、擔保等重大事項報告；負責審核或提出國家出資企業(yè)合并、分立、解散、增減資本、申請破產(chǎn)、股份制改造、上市、合資合作和國有獨資公司、國有資本控股公司組建等方案，經(jīng)批準后組織實施。
　　（六）建立和完善國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司經(jīng)營業(yè)績考評體系，做好對市政府直屬公司（以下簡稱市直屬公司）經(jīng)營班子的經(jīng)營業(yè)績考核，經(jīng)批準后組織實施；審核企業(yè)用工規(guī)模，核定企業(yè)工資總額，監(jiān)測調(diào)控企業(yè)收入分配總體水平。
　?。ㄆ撸└鶕?jù)市委規(guī)定，指導管理重點國家出資企業(yè)黨建和紀檢工作；按照法定程序和管理權限，做好有關企業(yè)領導人員的考察、任免及日常管理工作；建立符合社會主義市場經(jīng)濟體制和現(xiàn)代企業(yè)制度要求的選人、用人機制。
　?。ò耍﹨⑴c制定國有資本經(jīng)營預算有關管理制度和辦法；編制國有資本經(jīng)營預決算建議草案；負責收繳國有資本收益，按規(guī)定管理使用。
　?。ň牛┴撠焽挟a(chǎn)權變動監(jiān)管；建立和完善國有產(chǎn)權交易管理制度，培育和監(jiān)管國有產(chǎn)權交易市場；負責企業(yè)國有資產(chǎn)的產(chǎn)權界定、產(chǎn)權登記、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)統(tǒng)計、綜合評價等基礎管理和國有資產(chǎn)評估監(jiān)管工作。
　?。ㄊ┌凑粘鲑Y人職責，協(xié)助行業(yè)主管部門督促指導國家出資企業(yè)安全生產(chǎn)工作。
　　（十一）承辦市委、市人民政府交辦的其他事項。
　　第十條 市國資局代表市人民政府，對國家出資企業(yè)依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權利。
　　市國資局應當維護國家出資企業(yè)的市場主體地位和經(jīng)營自主權，除依法履行出資人職責外，不得干預企業(yè)經(jīng)營活動，不得向企業(yè)攤派費用和索要財物，不得利用股東地位濫用權利以及損害國有資本控股公司和中小股東合法權益。
　　第十一條 接受市國資局委托的有關部門，履行以下出資人職責：
　?。ㄒ唬┮勒帐腥嗣裾跈嘁约笆袊Y局委托，任免、建議任免、考核所屬國家出資企業(yè)的管理者；
　?。ǘ┮勒帐腥嗣裾跈嘁约笆袊Y局委托，審核、決定或批準所屬國家出資企業(yè)的有關事項；
　?。ㄈ┦腥嗣裾跈嘁约笆袊Y局委托的其他職責。
　　第十二條 市國資局應當每年向市人民政府報告履行出資人職責的情況，接受市人民政府的監(jiān)督與考核。
　　市國資局委托的有關部門應當定期向市國資局報告受托履行出資人職責的情況，接受市國資局的監(jiān)督與指導。
　　第十三條 履行出資人職責的機構委派的股東代表，應當按照履行出資人職責的機構的指示提出提案、發(fā)表意見、行使表決權，并在股東（大）會結束后5個工作日內(nèi)將履行職責情況和結果向履行出資人職責的機構提交書面報告。

　　　　　　             第三章 國家出資企業(yè)

　　第十四條 國家出資企業(yè)依法享有以下權利：
　　（一）對其動產(chǎn)、不動產(chǎn)和其他財產(chǎn)依法享有占有、使用、收益和處分的權利；
　?。ǘ┮婪ㄏ碛薪?jīng)營自主權；
　　（三）對其所出資企業(yè)依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權利；
　　（四）依法應當享有的其他權利。
　　第十五條　國家出資企業(yè)應當履行以下義務：
　　（一）依法經(jīng)營，接受市人民政府及有關部門、單位依法實施的監(jiān)督管理；
　?。ǘ┙⒔∪髽I(yè)內(nèi)部管理制度；
　?。ㄈ┏袚鐣熑危邮苌鐣姷谋O(jiān)督；
　　（四）依法應當承擔的其他義務。
　　第十六條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司應當逐步建立全面預算管理制度，編制企業(yè)年度生產(chǎn)經(jīng)營、投資、資本運營等全部經(jīng)營活動的預算報告，落實全過程監(jiān)控。
　　第十七條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司應當建立健全重大事項集體決策制度，對重大事項實行集體討論、依法決策，并記錄存檔。
　　第十八條　重點國有獨資公司及其核心企業(yè)、國有資本控股公司和國有資本參股公司應當依法設立董事會，優(yōu)化董事會組成結構，明確董事會決策權限和議事規(guī)則，保障董事會依法決策、科學決策。董事長為法定代表人。市直屬公司除總經(jīng)理可以擔任董事外，經(jīng)理層其他成員原則上不得擔任董事，董事會中應有經(jīng)職工民主選舉產(chǎn)生的職工代表。對不設董事會的公司，執(zhí)行董事為法定代表人，執(zhí)行董事兼任總經(jīng)理。
　　董事會或執(zhí)行董事應當依法向履行出資人職責的機構或股東（大）會報告工作，接受其指導與監(jiān)督，對出資人負責。
　　第十九條　重點國有獨資公司及其核心企業(yè)、國有資本控股公司和國有資本參股公司應當依法設立監(jiān)事會，強化監(jiān)事會監(jiān)督。監(jiān)事會中應有經(jīng)職工民主選舉產(chǎn)生的職工代表。對不設監(jiān)事會的公司，只設監(jiān)事。監(jiān)事會或監(jiān)事依法履行監(jiān)督檢查職責。國家出資企業(yè)應當配合監(jiān)事會或監(jiān)事依法開展監(jiān)督檢查工作。
　　監(jiān)事會或監(jiān)事應當依法向履行出資人職責的機構或股東（大）會報告工作，接受其指導與監(jiān)督，對出資人負責。
　　第二十條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司應當依照法律法規(guī)和有關規(guī)定，通過職工代表大會等形式，實行民主管理和企業(yè)事務公開，保障職工的知情權、參與權、表達權和監(jiān)督權，維護職工的合法權益。
　　第二十一條　國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司應當建立企業(yè)債權債務管理制度，加強企業(yè)債權、債務管理。
　　第二十二條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司應當建立擔保跟蹤監(jiān)測預警制度和捐贈報告制度，加強擔保與捐贈管理。
　　第二十三條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司應當建立企業(yè)年度投資計劃分析報告制度，組織開展投資效益分析評價和重大投資項目后評估等動態(tài)監(jiān)測活動，加強投資管理。
　　第二十四條 國家出資企業(yè)應當依法建立健全關聯(lián)方交易管理制度。國家出資企業(yè)的關聯(lián)方不得利用與國家出資企業(yè)之間的交易，謀取不當利益，損害國家出資企業(yè)利益。
　　本辦法所稱關聯(lián)方，是指本企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬，以及這些人員所有或者實際控制的企業(yè)。
　　第二十五條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司應當建立健全職務消費管理制度，對職務消費實行預算管理，嚴格控制職務消費支出，接受出資人、企業(yè)職工和社會公眾的監(jiān)督。
　　第二十六條 國家出資企業(yè)應當依法建立健全財務會計制度，依照法律、行政法規(guī)以及企業(yè)章程的規(guī)定向出資人提供真實、完整的財務、會計信息。
　　國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司應當積極配合相關部門對其財務狀況及經(jīng)營管理情況的監(jiān)督檢查。
　　第二十七條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司一般應當建立內(nèi)部審計機構，健全相關制度，對企業(yè)經(jīng)濟活動和內(nèi)部控制的真實性、合法性、有效性進行監(jiān)督與評價。
　　內(nèi)部審計年度工作計劃、年度工作總結以及內(nèi)部審計工作中的重大事項，應當及時報告市國資局。
　　第二十八條　國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司應當建立企業(yè)法律顧問制度，保障企業(yè)法律顧問依法開展工作。
　　國家出資企業(yè)發(fā)生涉及出資人權益的重大法律糾紛案件的，應當自發(fā)生之日起30 日內(nèi)報市國資局備案，接受指導和監(jiān)督。

　　　　　　         　第四章 國家出資企業(yè)管理者

　　第二十九條 選擇和考核國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的管理者，履行出資人職責的機構應當依照《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》等有關法律、行政法規(guī)和企業(yè)章程的規(guī)定進行。依照有關規(guī)定由人事管理部門負責選擇、考核國家出資企業(yè)管理者的，從其規(guī)定。
　　選擇和考核國有資本參股公司的管理者，應當按照該企業(yè)的章程規(guī)定執(zhí)行。
　　本辦法所稱的國家出資企業(yè)的管理者，是指國家出資企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他有關管理人員。
　　第三十條　企業(yè)管理者的任免、建議任免、委派或者更換，依照法律、行政法規(guī)、企業(yè)章程的規(guī)定以及干部管理權限，按以下程序進行：
　　（一）市直屬公司董事長、總經(jīng)理按干部管理權限管理，由市人民政府任免；
　　（二）市直屬公司副董事長、董事、監(jiān)事長（監(jiān)事會主席）、副總經(jīng)理、總經(jīng)濟師、總會計師、總工程師等按干部管理權限管理，由市國資局任免；市直屬公司監(jiān)事，由市國資局委派或者更換；
　?。ㄈ┦兄睂俟镜淖庸绢I導職務，由市直屬公司按規(guī)定考察、任免或提議企業(yè)董事會任免，報市國資局備案；
　?。ㄋ模┦袊匈Y產(chǎn)投資控股有限公司（簡稱市國投公司）出資的其他企業(yè)董事長（執(zhí)行董事）、董事、監(jiān)事長（監(jiān)事會主席）、監(jiān)事、總經(jīng)理，由主管部門提名，報市國資局任免、委派或者更換；其他企業(yè)領導職務，由主管部門任免；
　?。ㄎ澹┲鞴懿块T所屬企業(yè)領導職務，由主管部門按規(guī)定考察、任免或提議企業(yè)董事會任免，報市國資局備案；
　?。﹪匈Y本控股公司、國有資本參股公司的國有股代表出任的董事、監(jiān)事，由該國有股的持股企業(yè)提出委派或者更換意見，報市國資局或其委托的有關部門批準后，依法委派或者更換。
　　國家出資企業(yè)中應當由職工代表出任的董事、監(jiān)事，依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定由職工民主選舉產(chǎn)生。
　　第三十一條　履行出資人職責的機構任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當具備下列條件：
　　（一）有良好的品行；
　?。ǘ┯蟹下毼灰蟮膶I(yè)知識和工作能力；
　?。ㄈ┯心軌蛘Ｂ男新氊煹纳眢w條件；
　?。ㄋ模┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的其他條件。
　　董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合前款規(guī)定情形或者出現(xiàn)《中華人民共和國公司法》規(guī)定不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的，履行出資人職責的機構應當依法予以免職或者提出免職建議。
　　第三十二條　市國資局及其委托的有關部門應當按照激勵與約束相結合、效益與發(fā)展相結合、效率與公平相結合、權利與責任相結合的原則，對其任命（或者提名、推薦）的企業(yè)管理者進行年度和任期考核，并依據(jù)考核結果予以獎懲。市國資局負責擬訂國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司經(jīng)營者薪酬考核指導意見，報市人民政府審批。對市直屬公司經(jīng)營者薪酬考核由市國資局牽頭，相關行業(yè)主管部門共同實施，考核辦法及考核結果報市人民政府審批。其他企業(yè)由主管部門或市直屬公司負責實施，考核辦法應商市國資局同意，考核結果報市國資局備案。
　　第三十三條　國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司的管理者，對企業(yè)負有忠實義務和勤勉義務，應當遵守企業(yè)章程規(guī)定，不得利用職權收受賄賂或者取得其他非法收入和不當利益，不得侵占、挪用企業(yè)資產(chǎn)，不得超越職權或者違反程序決定企業(yè)重大事項，不得有其他侵害企業(yè)國有資產(chǎn)出資人權益的行為。
　　第三十四條　未經(jīng)履行出資人職責的機構或者有關人事管理部門同意，國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的董事、高級管理人員不得在其他企業(yè)兼職。
　　未經(jīng)股東會或股東大會同意，國有資本控股公司、國有資本參股公司的董事、高級管理人員不得在經(jīng)營同類業(yè)務的其他企業(yè)兼職。
　　董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。
　　第三十五條 履行出資人職責的機構和人事管理部門等有關部門、單位應當采取措施，逐步推行國家出資企業(yè)外派董事、監(jiān)事和職業(yè)經(jīng)理人制度，完善國家出資企業(yè)法人治理結構。
　　第三十六條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司會計機構負責人（會計主管人員）、內(nèi)審機構負責人的任免，必須經(jīng)主管部門或市直屬公司審核，報市國資局備案。
　　第三十七條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司的主要負責人履行經(jīng)濟責任的情況，應當依法接受審計監(jiān)督，根據(jù)需要可以進行任中經(jīng)濟責任審計，也可以進行離任經(jīng)濟責任審計。

　　　　　          　　第五章 重大事項決策管理

　　第三十八條 市國資局依照法律、行政法規(guī)、企業(yè)章程以及市人民政府規(guī)定，對國家出資企業(yè)的下列重大事項行使出資人權利：
　?。ㄒ唬┢髽I(yè)設立、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)；
　?。ǘ┢髽I(yè)改制；
　?。ㄈ┢髽I(yè)申請上市；
　?。ㄋ模┢髽I(yè)增加或者減少注冊資本；
　?。ㄎ澹┢髽I(yè)申請發(fā)行債券；
　?。彾ɑ蛘咝薷钠髽I(yè)章程；
　?。ㄆ撸┢髽I(yè)利潤分配；
　?。ò耍┢髽I(yè)與關聯(lián)方交易；
　?。ň牛┢髽I(yè)進行重大經(jīng)營性投資及對外投資；
　　（十）公務車輛購置及更新；
　　（十一）企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及重大財產(chǎn)處置；
　　（十二）企業(yè)為他人提供大額擔保；
　?。ㄊ┢髽I(yè)進行大額捐贈；
　?。ㄊ模┢髽I(yè)用工計劃及薪酬水平調(diào)控；
　?。ㄊ澹┢髽I(yè)的重大投融資規(guī)劃、發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；
　?。ㄊ┓?、行政法規(guī)、企業(yè)章程以及市人民政府規(guī)定的其他重大事項。
　　第三十九條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的設立、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)、改制、申請上市、增加或者減少注冊資本、申請發(fā)行債券，經(jīng)市國資局及有關部門審核，報市人民政府審批。
　　第四十條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的章程由市國資局審定，其中市直屬公司章程報市人民政府備案。國有資本控股公司、國有資本參股公司的章程報市國資局備案。
　　第四十一條 市國資局對國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的重大投資行為實行年度計劃管理。企業(yè)應于每年3月底之前報送年度投資和債務計劃，年終編制年度投資和債務分析報告。
　　第四十二條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司實施的政府投資項目，或者利用國有資產(chǎn)的非經(jīng)營性政府投資項目和采用政府承諾回購等方式的政府投資項目（包括市級園區(qū)、指揮部所屬平臺公司所實施的投資項目），暫按照《慈溪市政府投資項目管理辦法（修訂）》、《慈溪市財政性投資項目資金管理辦法》、《慈溪市工程建設項目招投標管理辦法》等規(guī)章制度執(zhí)行。
　　第四十三條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的經(jīng)營性投資，單項投資額在1000萬元以下的，由主管部門或市直屬公司決定，報市國資局備案；1000萬元（含）—3000萬元的，經(jīng)主管部門或市直屬公司審核，報市國資局審批；3000萬元（含）以上的，經(jīng)主管部門或市直屬公司初審、市國資局審核，報市人民政府審批。
　　國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司新建、改建、擴建或租用辦公用房，配置常用辦公設施，參照行政事業(yè)單位有關規(guī)定執(zhí)行。
　　第四十四條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司對外投資，必須遵守法律、行政法規(guī)和國家有關政策的規(guī)定，符合我市國有經(jīng)濟布局戰(zhàn)略性調(diào)整及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，并進行可行性研究，經(jīng)主管部門或市直屬公司初審、市國資局審核，報市人民政府審批。
　　第四十五條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司不得從事委托理財、期貨等投資以及在二級市場上購買股票、基金和債券。
　　第四十六條　國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司應當嚴格執(zhí)行《慈溪市政府投資建設項目審計辦法》有關規(guī)定。投資項目建設完工后，應及時辦理項目竣工財務決算手續(xù)。
　　第四十七條　國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司購置或更新公務用車，經(jīng)主管部門或市直屬公司審核，報市國資局審批。
　　第四十八條　國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的貨物和服務采購，應當遵循公開、公平、公正和競爭、擇優(yōu)、誠信的原則進行。
　　第四十九條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及重大財產(chǎn)處置，按以下程序報經(jīng)批準后實施：
　?。ㄒ唬﹪泄蓹噢D(zhuǎn)讓，經(jīng)主管部門或市直屬公司初審、市國資局審核，報市人民政府審批；
　?。ǘ┸囕v的轉(zhuǎn)讓，經(jīng)主管部門或市直屬公司審核，報市國資局審批；
　?。ㄈ┓课?、建筑物及土地使用權、機器設備、其他無形資產(chǎn)等轉(zhuǎn)讓，評估價值500萬元以下的，經(jīng)主管部門或市直屬公司審核，報市國資局審批；500萬元及以上的，經(jīng)市國資局審核，報市人民政府審批。
　　（四）存貨和固定資產(chǎn)的盤虧、毀損及報廢損失，投資損失，單筆原值100萬元以下的，經(jīng)主管部門或市直屬公司審核，報市國資局審批；100萬元及以上的，經(jīng)市國資局審核，報市人民政府審批。
　　（五）應收款項報損，單筆10萬元以下的，經(jīng)主管部門或市直屬公司審核，報市國資局審批；10萬元及以上的，經(jīng)市國資局審核，報市人民政府審批。
　?。p失核銷，經(jīng)主管部門或市直屬公司初審、市國資局審核，報市人民政府審批。
　　第五十條 國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應當在依法設立的市產(chǎn)權交易中心公開進行。
　　國民經(jīng)濟關鍵行業(yè)、領域中對受讓方有特殊要求的，企業(yè)實施資產(chǎn)重組中將企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給所屬全資或控股企業(yè)的，以及其他符合國家或省、寧波市有關規(guī)定的國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，經(jīng)批準，可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
　　無償劃轉(zhuǎn)國有資產(chǎn)的，依照有關規(guī)定辦理。
　　第五十一條　國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應當以依法評估的、并經(jīng)市國資局認可或者由市國資局報經(jīng)市人民政府核準的價格為依據(jù)，合理確定最低轉(zhuǎn)讓價格。
　　第五十二條 轉(zhuǎn)讓國有資本控股公司、國有資本參股公司中的國有資產(chǎn)，應當將轉(zhuǎn)讓信息告知其他股東。其他股東有受讓意向的，應當參與公開競價，并在同等條件下享有優(yōu)先受讓權。
　　其他股東知道或者應當知道轉(zhuǎn)讓信息，但不參與公開競價的，視為放棄優(yōu)先受讓權。
　　第五十三條　國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司資產(chǎn)出租，應當在依法設立的市產(chǎn)權交易中心實行公開招租，不得隨意出租，嚴禁租金收入不入賬、少入賬。涉及企業(yè)改制遺留問題或因拆遷暫住等特殊情況，經(jīng)主管部門或市直屬公司審核，報市國資局批準后，可以協(xié)議出租。
　　第五十四條　國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司不得對國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司以外的企業(yè)進行擔保，也不得對市外企業(yè)進行擔保。擔保額在500萬元以下的，由企業(yè)自主決定；500萬元（含）—1000萬元的，報主管部門審批或市直屬公司決定；1000萬元及以上的，經(jīng)主管部門或市直屬公司審核，報市國資局審批。企業(yè)需由市國投公司提供保證擔保，金額2000萬元及以上的，須報市人民政府同意。
　　第五十五條　國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的公益性捐贈，應通過公益性社會團體或者縣級以上人民政府及部門進行，企業(yè)發(fā)生的公益性捐贈支出，一次性捐贈在10萬元以下的，由企業(yè)自主決定；10萬元（含）—50萬元的，由主管部門審批或市直屬公司決定，報市國資局備案；50萬元及以上的，經(jīng)主管部門或市直屬公司審核，報市國資局審批。
　　第五十六條　嚴格控制國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司職工總量增長。國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司應當根據(jù)職能、規(guī)模及工作任務，本著合理、精簡、高效的原則，制訂企業(yè)招用員工計劃，經(jīng)主管部門或直屬公司初審、市國資局審核，報市人民政府審批。
　　企業(yè)在批準的計劃內(nèi)新招用員工，必須實行公開招用。
　　第五十七條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的職工工資總額，由市國資局根據(jù)企業(yè)的經(jīng)濟效益、社會效益和上年度實際工資水平等核定。

　　　　　　　          第六章　國有資產(chǎn)基礎管理

　　第五十八條 市國資局依照國家有關規(guī)定，負責企業(yè)國有資產(chǎn)的產(chǎn)權界定、產(chǎn)權登記、資產(chǎn)評估監(jiān)管、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)統(tǒng)計、綜合評價等基礎管理工作。
　　第五十九條　市國資局、市財政局應當對國家出資企業(yè)資產(chǎn)分布和變動情況實施動態(tài)監(jiān)測，并建立國家出資企業(yè)資產(chǎn)動態(tài)管理信息共享機制。
　　第六十條 市國資局應當將國家出資企業(yè)的資產(chǎn)財務狀況和營運情況進行統(tǒng)計分析，定期向市人民政府報告統(tǒng)計分析結果。
　　第六十一條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司有下列情形之一的，應當進行資產(chǎn)評估：
　?。ㄒ唬┢髽I(yè)發(fā)生合并、分立、清算；
　?。ǘ┢髽I(yè)改制；
　?。ㄈ┊a(chǎn)權轉(zhuǎn)讓，非上市公司國有股東股權比例變動；
　　（四）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、置換；
　?。ㄎ澹┱w資產(chǎn)或者部分資產(chǎn)租賃給非國有單位；
　?。┦召彿菄袉挝坏馁Y產(chǎn)；
　?。ㄆ撸┮苑秦泿咆敭a(chǎn)對外投資或者償還債務；
　?。ò耍┨幹蒙嬖A資產(chǎn)；
　　（九）接受非國有單位以非貨幣資產(chǎn)出資或者抵債；
　　（十）法律、行政法規(guī)和企業(yè)章程規(guī)定應當進行資產(chǎn)評估的其他情形。
　　國有股權之間無償劃轉(zhuǎn)的，可以免予資產(chǎn)評估。
　　第六十二條 從事國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司的財務審計和資產(chǎn)評估業(yè)務的中介機構，應當依法、客觀、公正地開展業(yè)務活動，并具備以下條件：
　?。ㄒ唬┚哂蟹?、行政法規(guī)規(guī)定的機構資質(zhì)條件；
　?。ǘC構設立已滿三年，且近三年內(nèi)無違法從業(yè)記錄；
　?。ㄈ﹪?、省、寧波市和本市規(guī)定的其他條件。
　　國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司的同一經(jīng)濟行為的財務審計和資產(chǎn)評估業(yè)務，不得交由同一家中介機構承接。
　　市國資局決定選聘資產(chǎn)評估機構、會計師事務所等中介機構事項，負責國有資產(chǎn)評估項目的核準或備案工作。

　　　　　             　第七章 國有資產(chǎn)監(jiān)督

　　第六十三條 市人民政府將履行出資人職責情況和國有資產(chǎn)監(jiān)督管理情況向市人民代表大會常務委員會報告。
　　第六十四條 市人民政府對國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構和其他有關部門、單位履行出資人職責情況和國有資產(chǎn)監(jiān)督管理情況進行監(jiān)督、評價和考核。
　　市人民政府、市國資局對各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理工作進行指導和監(jiān)督。
　　第六十五條 市審計局根據(jù)審計監(jiān)督職責，對國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司的財務收支進行監(jiān)督，并對市直屬公司主要負責人進行經(jīng)濟責任審計。

　　　　　              　第八章 法律責任

　　第六十六條 違反本辦法規(guī)定的行為，《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律、法規(guī)已有法律責任規(guī)定的，從其規(guī)定。
　　第六十七條 履行出資人職責的機構和其他有關監(jiān)督管理部門、單位及其工作人員不依法行使職責，造成國有資產(chǎn)損失的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移交司法機關處理。
　　（一）違法干預國家出資企業(yè)經(jīng)營活動的；
　?。ǘ┻`法向國家出資企業(yè)攤派費用或索要財物的；
　?。ㄈ┻`法披露國家出資企業(yè)的未公開信息的；
　?。ㄋ模├霉蓶|地位濫用權利，損害國有資本控股公司和中小股東合法權益的；
　　（五）有其他玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊行為的。
　　第六十八條 履行出資人職責的機構派出的股東代表和國有產(chǎn)權代表未按指示履行職責，或者未按規(guī)定履行報告義務的，予以警告；造成國有資產(chǎn)損失的，依法承擔賠償責任，屬于國家工作人員的，并依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移交司法機關處理。
　　第六十九條 國家出資企業(yè)有下列情形之一的，予以通報批評；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予行政處分；涉嫌犯罪的，移交司法機關處理：
　?。ㄒ唬┥a(chǎn)經(jīng)營過程中，存在違反法律、行政法規(guī)、企業(yè)章程、市人民政府及有關部門規(guī)定等違法違規(guī)行為的；
　　（二）未按規(guī)定健全法人治理結構，缺乏權責明確、有效制衡的內(nèi)部監(jiān)督管理和風險控制制度的；
　?。ㄈ┴攧諘嬛贫炔唤∪聪虺鲑Y人提供真實、完整的財務會計信息的；
　?。ㄋ模┎灰婪▽ζ渌鲑Y企業(yè)行使出資人權利的；
　?。ㄎ澹┯衅渌`反法律、行政法規(guī)、企業(yè)章程、市人民政府及有關部門規(guī)定等行為的。
　　第七十條 國家出資企業(yè)的管理者有下列行為之一，造成國有資產(chǎn)損失的，依法承擔賠償責任；屬于國家工作人員的，并依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移交司法機關處理：
　?。ㄒ唬├寐殭嗍帐苜V賂或者取得其他非法收入和不當利益的；
　　（二）侵占、挪用企業(yè)資產(chǎn)的；
　?。ㄈ┰谄髽I(yè)改制、財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等過程中，違反法律、行政法規(guī)和公平交易規(guī)則，將企業(yè)財產(chǎn)低價轉(zhuǎn)讓、低價折股的；
　?。ㄋ模┻`法與本企業(yè)進行交易的；
　?。ㄎ澹┫蛸Y產(chǎn)評估機構、會計師事務所隱瞞或者提供虛假情況和資料，或者與資產(chǎn)評估機構、會計師事務所串通出具虛假資產(chǎn)評估報告、審計報告的；
　?。┻`反法律、行政法規(guī)和企業(yè)章程規(guī)定的決策程序，決定企業(yè)重大事項的；
　?。ㄆ撸┎灰婪男兄覍嵙x務和勤勉義務，導致企業(yè)國有資產(chǎn)損失的；
　　（八）有其他違反法律、行政法規(guī)、企業(yè)章程以及市人民政府、市國資局規(guī)定等行為的。
　　國家出資企業(yè)的管理者因前款所列行為取得的收入，依法予以追繳或者歸國家出資企業(yè)所有。
　　第七十一條 接受委托對國家出資企業(yè)進行資產(chǎn)評估、財務審計的資產(chǎn)評估機構、會計師事務所出具虛假的資產(chǎn)評估報告或者審計報告的，依照有關法律法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)定追究其法律責任。

　　　　　                　第九章 附則

　　第七十二條 本辦法施行前制定的本市有關企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的規(guī)章制度與本辦法不一致的，依照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。
　　第七十三條 國家出資企業(yè)及其獨資、控股和參股企業(yè)以外的其他經(jīng)營性國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，參照本辦法規(guī)定執(zhí)行。
　　各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）對企業(yè)各種形式的出資所形成的國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，由各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）參照本辦法規(guī)定執(zhí)行。
　　第七十四條 本辦法自2014年1月1日起施行。